境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法

 

第一章   總則   第一條 為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及有關(guān)法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動報價或電子交易系統(tǒng)或市場。 本辦法所稱境外證券交易所駐華代表機構(gòu)（以下簡稱代表處），是指境外證券交易所在中國境內(nèi)獲準設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營性活動的常駐代表機構(gòu)。代表處主要負責(zé)人稱首席代表。 第三條 代表處應(yīng)當遵守中國法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國法律保護。 第四條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對代表處進行審批和監(jiān)管。   第二章   申請與設(shè)立   第五條 申請設(shè)立代表處的境外證券交易所（以下簡稱申請人），應(yīng)當具備下列條件： （一）申請人所在國家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)； （二）申請人所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當局與中國證監(jiān)會簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系； （三）申請人由其所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局批準設(shè)立或認可； （四）申請人設(shè)立二十年以上，運作穩(wěn)健規(guī)范，財務(wù)狀況良好； （五）中國證監(jiān)會提出的其他審慎性條件。 第六條 申請人只能申請設(shè)立一個代表處，申請時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料： （一）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的致中國證監(jiān)會的申請書； （二）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局出具的同意申請人設(shè)立代表處的意見書或其他有關(guān)文件； （三）所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的、經(jīng)所在國家或地區(qū)有權(quán)進行公證、認證的機構(gòu)公證、認證并經(jīng)中國駐該國使（領(lǐng)）館認證的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明的復(fù)印件； （四）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則； （五）董事會（理事會）成員名單、管理層人員名單； （六）最近三年的年報； （七）代表處設(shè)立方案，包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度及辦公場所選址等內(nèi)容； （八）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書； （九）申請人就擬任首席代表沒有因重大違法違規(guī)行為受到處罰的聲明，且該聲明經(jīng)過申請人所在國家或地區(qū)公證機構(gòu)的公證； （十）擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷； （十一）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。 第七條 中國證監(jiān)會受理審核申請人提交的設(shè)立申請材料。決定批準的，頒發(fā)批準書。 第八條 代表處應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準之日起九十日內(nèi)，憑批準書依法辦理工商登記手續(xù)、稅務(wù)登記手續(xù)，遷入固定的辦公場所，并向中國證監(jiān)會書面報告下列事項： （一）工商登記證明、稅務(wù)登記證明； （二）辦公場所的合法使用權(quán)證明； （三）辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址； （四）首席代表移動電話、電子郵箱。 代表處未在上述規(guī)定時間內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報告的，原批準書自動失效。 第九條 代表處的名稱應(yīng)當按下列順序組成：“境外證券交易所所在國家或地區(qū)名稱”、“境外證券交易所名稱”、“代表處所在城市名稱”和"代表處"。 第十條 代表處除首席代表外，其他主要工作人員應(yīng)當稱"代表"、"副代表"。 第十一條 代表處首席代表的任職資格由中國證監(jiān)會審批。首席代表應(yīng)當具備下列條件： （一）熟悉中國金融法律、法規(guī)； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟工作十年以上，在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷； （三）品行良好，沒有受過刑事、行政處罰等不良記錄。 第十二條 代表處聘用代表、副代表，自聘用之日起五個工作日內(nèi)，應(yīng)當將上述人員的名單、身份證明和簡歷報中國證監(jiān)會備案。   第三章   變更與撤銷   第十三條 代表處變更名稱，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出申請，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請書及中國證監(jiān)會要求的其他文件。 第十四條 代表處變更首席代表，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出申請，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請書及本辦法第六條（八）至（十一）項規(guī)定的材料。 第十五條 中國證監(jiān)會受理審核申請人提交的變更名稱、變更首席代表的申請材料。決定批準的，換發(fā)批準書。 第十六條 代表處變更或增減代表、副代表，應(yīng)當自變更之日起五個工作日內(nèi)，將上述人員的名單、身份證明和簡歷報中國證監(jiān)會備案。 第十七條 代表處只能在所在城市變更辦公場所。自變更之日起五個工作日內(nèi)，代表處應(yīng)當向中國證監(jiān)會書面報告下列事項： （一）新辦公場所合法使用權(quán)證明； （二）新辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址。 本條所稱變更辦公場所指原有辦公場所的搬遷、擴大或縮小。 第十八條 代表處撤銷，應(yīng)當提前二十個工作日向中國證監(jiān)會報告，并憑中國證監(jiān)會出具的同意撤銷的有關(guān)確認文件向工商登記機關(guān)辦理注銷登記。代表處注銷后，應(yīng)當在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)注銷證明文件。 第十九條 代表處撤銷后，未了事宜由其交易所承擔責(zé)任。   第四章   監(jiān)督管理   第二十條 代表處應(yīng)當有獨立、固定的辦公場所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50％。代表處的外籍工作人員入境后應(yīng)當按照有關(guān)法律規(guī)定辦理居留手續(xù)。 第二十一條 首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國境內(nèi)任何經(jīng)營性機構(gòu)中任職。 首席代表應(yīng)當常駐代表處主持日常工作。離境時間連續(xù)超過三十日的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，并指定專人代行其職。 首席代表在其他機構(gòu)兼職，或未報告擅自離境超過三十日的，中國證監(jiān)會可以要求其交易所更換首席代表。   ②